7 Razones de la importancia del Oficial de Cumplimiento en BOLPROS

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En la Bolsa de Productos y Servicios de El Salvador BOLPROS, se registran diferentes transacciones de la compra-venta que realiza entre entidades públicas y privadas, por esa razón se vuelve necesario contar con la figura del Oficial de Cumplimiento, quien es el responsable de vigilar la adecuada implementación de las políticas, mecanismos y procesos contra el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo.

Razones para contar con un Oficial de Cumplimiento:

  1. Crea las políticas, mecanismos y controles para proteger a la empresa y así evitar que sea utilizada para lavado de dinero
  2. Monitorea todas las transacciones que se realizan por la Bolsa de Productos
  3. Reporta las transacciones que superen los 10 mil dólares en efectivo o en otro tipo de transacciones como cheques, vía electrónica etc.
  4. Hace reportes de operaciones sospechosas y las presenta a la Unidad de Investigación Financiera de la Fiscalía General de la República
  5. Verifica que los Puestos de Bolsa cumplan con la Ley de Lavado de Dinero y que cuenten con un Oficial de Cumplimiento
  6. Verifica que los Puestos de Bolsa tengan controles para prevenir el lavado de dinero
  7. Capacita a los empleados de la Bolsa sobre Lavado de Dinero

En resumen, el Oficial de Cumplimiento es el funcionario de una entidad sobre el que recae la responsabilidad de diseñar, implantar y controlar el adecuado funcionamiento del sistema de prevención de Lavado de Dinero, constituyéndose en el nexo de comunicación entre el sujeto obligado que representa y las autoridades competentes.

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